老鼠仓再现：广发证券自营盘被IT员工追踪 趋同交易过亿元 监管出手罚没633万

之前对周某明为转换周某1证券市场帐号一事不一定知悉，以及贫穷困难，过往品行良好，本案不作为对证券市场市场造成的实质性有害较小，催促惟独惩处。

对于以晚于广发证券市场经营管理证券市场帐号交割小时之外的相异交割，作为认定违法行为交割全域的看法，管控予以付诸实施，并调减相异交割利息，具体来说减缓罚没款税款。

但是，对于周某取而代之有关之外交割系由独立自主管理者、应当以之外查询交割数据作为借助已确定个人信息交割的全域，惟独惩处的看法等看法，管控不予付诸实施。

潮州证监局回应，周某取而代之明为知周某明为借助已确定个人信息开展证券市场交割，仍执意、小规模向周某明为透露具体个人信息，至于周某取而代之有否以及何时知悉周某明为借助何人帐号、何人资金开展交割，皆不影响具体不作为的成立。

同时，周某取而代之将基于工作不一定一定所掌握的已确定个人信息用于为自身或他人自用，破坏了外资市场秩序，本案的惩处从未充分考虑当事人不作为的事实、性质、情节和社会上有害程度，符合过罚相当法理。

最终，管控对周某取而代之借助已确定个人信息兼职具体证券市场交割的蓄意，取走违法行为所得281.3万元，并论处281.3万元缓刑。对周某取而代之明为示他人借助已确定个人信息兼职具体证券市场交割的蓄意，论处70万元缓刑。综合两项违法行为事实，合计罚没利息仅有633万元。

多采取措施以防 “老鼠仓”危险性

虽然管控部门一直以来对“老鼠仓”审理都是严厉打击，并且开出了不少高额罚单。然而，还是有证券市场从业其他部门放走，不作为不时出现。

证券市场法第五十四条明确规定，禁止证券市场交割场所、证券市场一些公司、证券市场登记交割的机构、证券市场维修服务的机构和其他金融的机构的从业其他部门、有关管控部门或者行业协会的工作其他部门，借助因职务便利给予的内幕个人信息皆的其他已确定的个人信息，违反明确规定，兼职与该个人信息具体的证券市场交割文艺活动，或者明为示、暗示他人兼职具体交割文艺活动。

事实上，同业娱乐业针对老鼠仓蓄意皆有不少以防了政府。

例如安信证券市场回应，一些公司高度重视管理人员执业蓄意强制执行、合规性，并采取下述多种采取措施以防“老鼠仓”危险性：

一是建立健全“敏感性个人信息”和敏感性个人信息另据管理工作机制。明为确将经营管理、资管的交割明为细、持仓个人信息等个人信息列入敏感性个人信息范畴，要求经营管理、资管部门按需知法理和全域也就是说法理开展敏感性个人信息另据管理工作，登记敏感性个人信息另据及可控亲族名单，一些公司对登记的敏感性个人信息另据的OA办公该系由统、办公电话、一些公司电子邮箱等的各类转换开展监视该系由统留痕，确保敏感性个人信息另据的办公设施兼顾具体来说的留痕功能，以防敏感性个人信息的不作为流动。

二是严密管控管理人员及其配偶的间一些公司帐号和海外投资蓄意。一些公司明确规定管理人员不能先为间一些公司帐号，定期通过中登一些公司查询管理人员有否存在先为间一些公司帐号的持续性，从根本上以防管理人员同样违规交割投资者的危险性。同时，对于经营管理、资管、保险业等敏感性股份一些公司的管理人员，一些公司加强对其配偶的间一些公司帐号和海外投资蓄意的登载和管理工作，定期检验交割流水及持仓，并提请间一些公司帐号管理工作研究报告，小规模监督管理人员有否存在或有可能存在借他人帐号买卖或转给投资者、内幕交割、已确定个人信息交割、老鼠仓等情形。

三是严密开展该系由统行政权压制。对于用到经营管理、资管等业务、暴风控该系由统的其他部门，包括IT岗、海外投资主管岗、交割员岗、暴风控岗等其他部门，实行行政权也就是说管理工作，严密开展该系由统转换行政权压制和审批，定期审核和清扫其他部门行政权全域，以防敏感性个人信息的不作为泄露，从汇合处上减缓个人信息不作为流动和借助敏感性个人信息开展“老鼠仓”交割的危险性。

（作者：李域 编辑：巫燕玲）

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