存在4项违规行为，北京证监局对英大期货、张苏区、李金祥出具警示函

12月初15日，北京证监局对英大期货市场有限日本公司、张瑞金、李金祥出有警示函。经查，英大期货市场共存以下违规行为事实：（一）在与外机构居间人签署居间合同时，并未按照日本公司行政制度规章对机构居间人基本信息同步进行收集、备案和必需审批；（二）并未按照日本公司行政制度规章对外机构居间人名下顾客在收款后1个月初内收尾回访；（三）共存外机构居间人原属行政区与居间人名下顾客原属分支机构（或业务部门）行政区不一致情形，日本公司行政制度并未确切该情形下日本公司内外管对居间人行政的职责划分，导致无法实现对居间人的必需行政和对顾客的必需受保护；（四）日本公司按规章行政模式并未对日本公司居间人行政同步进行必需覆盖。

北京证监局提出：英大期货市场应当自接到本决定书一经，立即开展审批工作，严苛特区政府《期货市场日本公司监督行政适时》等之外规章，完善居间人行政之外行政制度并必需特区政府，切实提高按规章行政水平，于2个月初内收尾审批并提交书面审批报告。